云南錫業股份有限公司負責任礦物采購供應鏈政策

云南錫業股份有限公司（以下簡稱公司）是依中國法律合法成立的錫產品生產商和服務商，擁有錫礦地質勘探、采掘、選礦、熔煉和錫的深加工產業鏈，以及錫的二次物料回收的設施。錫礦主要來源于自有礦山和國內采購，以及部分境外進口。公司擁有兩家冶煉廠，分別為云南錫業股份有限公司冶煉分公司CID002180（地址：中國云南省個舊市冶煉路1號）以及郴州云湘礦冶有限責任公司CID000228（地址：中國湖南省郴州市蘇仙區橋口鎮下渡村舍谷田組）。

公司具有嚴格的管理體系和優良的企業文化，有很好的社會形象和企業信譽。作為國際錫業協會的會員，嚴格遵循《國際錫業協會行為準則》的要求；近年來一直積極參與負責任采購相關實踐，嚴格遵守法律法規、尊重人權，履行社會責任，促進錫產業可持續發展，力爭為維護社會穩定和地區繁榮盡一己之力。

公司承諾并認真履行《經濟合作與發展組織關于來自受沖突影響和高風險區域的礦石的負責任供應鏈盡職調查指南》關于負責任采購的要求，建立規范、科學、有效的負責任采購內部管理體系，并進行供應鏈風險的識別和評估，以確保針對已經識別的風險制定并實施應對策略，并經得起第三方的錫供應鏈透明審計，維護公司在國際錫行業中一貫的良好形象。

認識到在受沖突影響和高風險區域從事礦產開采、貿易、處理、出口存在可能形成重大負面影響的風險，并認識到我們有尊重人權、不助長沖突的義務，我們承諾遵循如下受沖突影響和高風險區域礦石負責任采購政策，并將其納入與供應商簽訂的合同和/或協議之中。這一政策為從開采到終端用戶整個過程中的對沖突敏感的采購活動以及供應商的風險意識提供了基本參考。我們承諾不從事任何會為沖突提供資助的活動，承諾遵守聯合國相關制裁決議，或者在適用情況下，遵守執行此類決議的國內法律。：

一、嚴重侵犯人權的行為

（一）公司既不容忍，也不會以任何方式獲利、幫助、協助或便利任何一方實施：

1、任何形式的酷刑，殘忍、不人道和有辱人格的待遇。

2、任何形式的強迫或強制勞動。強迫或強制勞動是指以懲罰作為威脅榨取的任何個人的、并非該人自愿提供的勞動或服務。

3、最惡劣形式的童工。

4、其他嚴重侵犯和踐踏人權的行為，如普遍的性暴力行為。

5、戰爭罪或其他嚴重違反國際人道主義法的行為，反人類罪或種族滅絕罪。

（二）降低風險

如果我們有合理理由認為上游供應商與有嚴重侵犯人權的行為的任何一方進行采購或與之有關聯，公司原料采購部門將立即中止或中斷與該供應商的合作。

二、直接或間接支持非國家武裝團體或公共或私人安全武裝的行為

（一）公司不容忍任何通過礦產開采、運輸、貿易、處理或出口為非國家武裝團體提供直接或間接的支持。通過礦產開采、運輸、貿易、處理或出口為非國家武裝團體提供“直接或間接的支持”包括從非國家武裝團體或其關聯方購買礦產，向其進行付款，或以其他方式為其提供后勤支援或設備等。這些武裝團體或關聯方是指：

1、非法控制礦址，或以其他方式控制運輸路線、礦產交易點以及供應鏈的上游行為主體。

2、在礦址入口、運輸路線沿線或礦產交易點非法征稅或者勒索錢財或礦產的行為主體。

3、對中間商、出口企業、或國際貿易者非法征稅或勒索的行為主體。

公司將杜絕向非法控制礦址、運輸路線以及供應鏈上游行為主體，在礦址入口、運輸路線沿線或礦產交易點非法征稅或索要錢財或礦產，或者向中間商、出口企業或國際貿易者非法征稅或進行勒索的公共或私人安全武裝提供直接或間接支持。

在我們或我們供應鏈上的任何企業與公共或私人安全武裝簽訂了合約的情況下，我們承諾或者將規定，在與這類安全武裝進行合作的過程中將遵守《安全與人權自愿原則》的規定。尤其是，我們將會支持或采取措施運用篩查政策，確保已知的實施過嚴重侵犯人權行為的個人或安全武裝單位不被錄用。

我們將支持或采取措施，與當地政府、國際組織和民間社會組織開展合作，供應鏈上的礦產資源通過小作坊或小規模采礦的方式開采的，避免或最大限度地降低公共或私人安全武裝駐扎在礦址給弱勢群體帶來的負面影響，尤其是對小作坊的不利影響。

（二）降低風險

如果我們有合理理由認為上游供應商從向非國有組織武裝團體提供直接或間接支持的任何一方進行采購或與之存在關聯，我們將立即中止或中斷與該供應商的合作。

對于公共或私人安全武裝的風險，我們將根據企業在供應鏈上所處的具體位置，與上游供應商及其他利益相關方一起制定、采用和實施風險管理計劃，從而防范或降低向公共或私人安全武裝提供直接或間接支持的風險。這些公共或私人安全武裝非法控制礦址、運輸路線以及供應鏈上游參與方，在礦址入口、運輸路線沿線或礦產交易點非法征稅或索要錢財或礦產，或者向中間商、出口企業或國際貿易者非法征稅或進行勒索，我們認為存在風險。在此情況下，如果風險管理計劃實施六個月未起作用，我們將暫時停止或中斷與上游供應商的合作。

三、腐敗、洗錢、向政府支付的各項費用的行為

（一）包含以下行為

1、我們不提出、承諾、給予或索要任何賄賂，并且抵制索賄，不會為了掩蓋或偽造礦產資源原產地，虛報礦產資源開采、交易、處理、運輸、出口等活動應向政府繳納的稅收、費用和特許開采費而行賄。

2、我們禁止一切業務活動和交易中的賄賂行為，包括代理方和其它第三方的賄賂行為，為饋贈、收受禮物擬定標準與審批程序，盡量最大努力促進與所有業務伙伴間負責任的商業實踐。

3、如果我們有理由認為，存在因開采、貿易、處理、運輸或出口在礦址入口、運輸路線沿線、或上游供應商礦產交易地進行非法征稅或勒索而得的礦產所引起或與之相關的洗錢風險，我們將支持或采取措施，為有效消除洗錢行為做出貢獻。

4、我們將確保向政府支付所有與受沖突影響和高風險區域礦石開采、貿易、出口相關的合法稅收、費用和特許費，并且承諾根據企業在供應鏈上所處位置，對此類支付進行披露。

（二）降低風險

1、對于腐敗行為：我們禁止一切在業務活動和交易中的賄賂行為，包括代理方各其它第三方的賄賂行為，為饋贈、收受禮物制定標準和審批程序；盡最大努力促進所有業務伙伴間負責任的商業實踐。

2、對于洗錢行為：公司承諾將采取有效措施，防止卷入洗錢或恐怖主義融資，例如：通過明確和發布供應商、客戶身份和實際所有權等，監測異常或可疑活動的交易、出口相關的合法稅收、費用各特許費，并承諾根據供應鏈上所處位置，對此類支付進行披露。

3、對于向政府支付的各項費用行為：根據企業在供應鏈上所處的具體位置，我們承諾與供應商、中央或地方政府機關、國際組織、民間社會以及受影響的第三方酌情開展合作，本著在合理的時間跨度內采取顯著措施防范或降低有負面影響的風險之目的，對績效進行改善或跟蹤。風險降低措施未起作用的，我們將暫時停止或中斷與上游供應商的合作。

公司負責任礦物審驗管理者代表：吳建勛先生

職務：云南錫業股份有限公司副總經理

聯系郵箱: YT_RMI@163.com