云南錫業股份有限公司

供應鏈盡責管理申訴程序

第一章 總則

第一條 為了及時識別和處理云南錫業股份有限公司（以下簡稱“公司”）供應鏈可能存在的相關風險，保障相關方與公司的合法權益，公司根據《云南錫業股份有限公司供應鏈盡責管理規范》（以下簡稱“管理規范”）制定本程序。

第二章 受理標準

第二條 符合以下條件的申訴將會被受理：

（一）與公司供應鏈盡責管理相關。

（二）公司商業活動或者業務關系對利益相關方已經造成或可能造成了負面影響。

（三）公司商業活動或者業務關系違反了中國五礦化工進出口商會《中國礦產供應鏈盡責管理指南》第二版、經濟合作與發展組織《關于來自受沖突影響和高風險區域的礦石的負責任供應鏈盡責管理指南》第三版、負責任礦物計劃《負責任礦物錫和鉭的審驗標準》2022年修訂版中相關要求。

（四）管理規范中的要求。

第三條 屬于以下任意一項的申訴不會被受理：

（一）無法提供充分證據或證人以支持指出的問題。如果申訴者提供的信息不足以開展調查，公司將建議其在30天內提供更多信息，否則無法受理。

（二）惡意申訴或為獲得競爭優勢而發起的申訴。

第四條 任何個人或團體，包括但不限于公司客戶、供應商、受影響的社區居民、員工等，均可向公司提起申訴。

如果申訴由代表受影響方的第三方團體或個人（以下簡稱“申訴者”）提出，該機構或個人應明確說明其所代表的對象，并提供具備代表權的明確證據。

第三章 申訴方式和處理流程

第五條 申訴者可以填寫供應鏈盡責管理申訴書（附件1）通過電子郵件、郵寄或親自送達公司審計風控部。

郵箱：Appeal@ytc.cn或YT_RMI@163.com

地址：云南省昆明市官渡區民航路471號

第六條 為推動上下游及利益相關方開展聯合行動、共同緩解礦產供應鏈風險奠定重要基礎，公司參與由中國五礦化工進出口商會的采礦業和礦產價值鏈調解磋商機制。郵箱：rbc@cccmc.org.cn

第七條 處理流程

收到申訴材料后，通常按以下步驟采取行動：

（一）公司向申訴者確認收到申訴材料（收到申訴材料后5個工作日內）。

（二）公司按照受理標準，決定是否受理申訴，并將決定書面（包括電子郵件或紙質文書）通知申訴者。（收到申訴材料后10個工作日內）。

1.若申訴不予受理，同時說明不予受理原因。

2.若申訴受理，公司將會告知具體申訴流程和材料。

（三）申訴調查。申訴予以受理后，公司則將啟動申訴調查程序，完成初步調查報告，并告知申訴者。（決定受理申訴后60個工作日內）。

（四）處理方案。公司與申訴者磋商，對爭端提出雙方都能接受的解決方案，推動雙方達成書面共識。

（五）執行結果確認。若申訴者接受執行結果，則提交結果確認書。

第八條 若申訴者不接受解決方案或申訴結果，自愿尋求公司以外的第三方爭端解決機構或專家等解決，則公司申訴程序自動終結。

第四章 申訴信息保密

第九條 申訴采用沖突回避機制，如申訴者認為公司任何人員與申訴存在利益沖突，可在申訴書中要求回避。

第十條 申訴者可以匿名申訴，但表明身份將有助于公司開展調查。在合法合理申訴的前提下，如果申訴者愿意表明真實身份，并明確提出保密要求，則公司需對申訴者的身份保密，且承諾對申訴者不采取任何報復行為。

第十一條 在任何情況下，公司均保證以獨立、公正和客觀的方式處理、調查、回復并歸檔所接收的申訴材料。

第五章 附則

第十二條 本程序經公司審議批準之日起生效。

第十三條 本程序由公司供應鏈盡責管理工作組負責解釋。